Wat wij voor u kunnen doen
Lees meer over onze dienstverlening
Diensten
Compliance
Stel ons een vraagAls financiële instelling heeft u te maken met een toenemende complexiteit aan wet- en regelgeving. Ook de druk vanuit de toezichthouder neemt toe. Wij maken uw dagelijkse praktijk graag een stukje simpeler. Onze compliance specialisten helpen u voldoen aan de voor u geldende normen, zodat uw risico’s beheersbaar blijven en uw goede reputatie in stand blijft.
- Opzetten van de compliance organisatie
- Opstellen van compliance beleid
- Uitvoeren van compliance risicoanalyses
- Uitvoeren van compliance monitoring
- Opstellen van compliance rapportages
- Beoordelen van de compliancefunctie
- Adviseren van uw compliance officer of de rol vervullen van externe compliance officer
Compliance cycle
Voor de inrichting van een effectieve en onafhankelijke compliancefunctie biedt de ‘compliance cycle’ goede handvatten. Uitgangspunt van de compliance cycle is een duidelijke compliance governance. Deze is vastgelegd in het compliance framework en duidelijk maakt wat de rollen en verantwoordelijkheden zijn van de belangrijkste afdelingen binnen het three lines of defence model.
Hiernaast is de compliance cycle weergegeven zoals wij die bij Charco & Dique hanteren.
Ruler compliance software
Wij begrijpen dat het niet eenvoudig is om altijd op de hoogte te zijn van de continu veranderende wet- en regelgeving. Daarom hebben wij compliance software Ruler ontwikkeld. In Ruler beheert u eenvoudig de gehele compliance cycle. In de workflow vindt u een complete audit trail, die de compliance cycle van legal framework tot beleid zichtbaar maakt. Van het in kaart brengen van potentiële risico’s tot het treffen van maatregelen en het uitvoeren van monitoring. Met Ruler beheerst u eenvoudig de gehele compliance cycle.
Meer over RulerDownload
Compliance charter aanvragen
Compliance officer opleiding
Tijdens onze compliance officer opleiding wordt u in zes maanden klaargestoomd voor een functie als compliance officer. Aan de hand van praktische opdrachten leert u alle taken uit te voeren waar u als compliance officer verantwoordelijk voor bent. Ter ondersteuning wordt iedere cursist gekoppeld aan een ervaren compliance officer van Charco & Dique, die fungeert als persoonlijke mentor en sparringpartner. Wilt u meer bereiken in compliance? Dan is dit de opleiding voor u.
Meer over de compliance officer opleidingCompliance check
Wilt u weten of uw organisatie voldoet aan specifieke (onderdelen van) wet- en regelgeving? Wij kunnen u hierbij helpen door een compliance check uit te voeren. Na afronding van de compliance check leveren we een uitgebreide rapportage op met daarin de conclusies en advies over eventuele vervolgstappen.
Onze compliance specialisten
Bekijk ook dit
6 publicatiesCompliancebeleid internationaal implementeren: de succesfactoren
Gaby van den Berkmortel
15 min leestijd
De digitalisering van de compliancefunctie – Compliance by design & default
Rhodé Betting
12 min leestijd
