Stel een vraag
Stel een vraag aan onze specialisten
Annuleren
Diensten
Ondersteuning bij herstelacties
Stel ons een vraagPrestaties uit het verleden kunnen leiden tot een gebrek aan vertrouwen bij de toezichthouder. Niet alleen in uw onderneming, maar ook in de bestuurders persoonlijk. Naar aanleiding van uitvragen in de sector of op basis van dossiercontroles en incidenten, kan de toezichthouder verklaren dat uw processen niet conform wet- en regelgeving worden uitgevoerd. In dit geval wordt spoedig en volledig herstel verwacht.
De issues kunnen heel verschillend van aard zijn: van rentederivaten tot beleggingsverzekeringen, en van hersteladvies tot het herstellen van Customer Due Diligence dossiers. Het oplossen van deze issues vereist zowel kennis van de inhoud, als ervaring met de dynamiek van de toezichthouder en zwaar projectmanagement.
Onze werkwijze
Charco & Dique is gespecialiseerd in behoud en herstel van het vertrouwen van de toezichthouder. Veel van onze consultants hebben ervaring als toezichthouder. Hierdoor weten wij als geen ander hoe de toezichthouders opereren en onderhouden wij goede contacten met zowel DNB als de AFM.
Wij helpen financiële organisaties met het opzetten, uitvoeren en vlottrekken van herstelacties. Daarbij analyseren we de omvang van het probleem, stellen we een plan van aanpak op en ondersteunen we bij de uitvoering van maatregelen die ervoor zorgen dat u weer voldoet aan alle wet- en regelgeving. We kunnen u onder andere helpen met:
- het voeren van overleg met de toezichthouder: namens of samen met u;
- het geven van een ‘second opinion’ ter verificatie van de feiten;
- de uitvoering van een Diagnose of Quick (Reputational) Scan, waarin wij ‘slapende’ issues identificeren zodat u proactief kunt handelen;
- projectmanagement;
- de levering van experts voor inzet in uw eigen project;
- ondersteuning bij (voorgenomen) handhavingsmaatregelen van de toezichthouder; en
- de uitvoering van bezwaar- of beroepsprocedures.
