Personalia

Carla Vermetten

carla.vermetten@charcoendique.nl

+31 (0)20 416 54 03

+31 (0)6 21 33 13 52

Download CV Contact

Expertise

AIFM AVG Banken Beleggingsondernemingen Beleid DNB ECB ESMA Financieel dienstverleners Financiële toezichtwetten Legal Legal counsel MiFID II Vergunningen en toezicht Wft Wwft & Sanctiewetgeving Zorgplicht

Profiel

Ik ben een seniorjurist, sterk gericht op inhoud en kwaliteit met ruim 25 jaar ervaring in de financiële wereld.

Mijn expertise ligt op het gebied van toezichtwet- en regelgeving. Mijn juridische deskundigheid omvat een breed scala aan financiële dienstverleningsgebieden. Als ervaren jurist ben ik goed in staat om uiteenlopende financiële ondernemingen te adviseren bij het interpreteren en naleven van relevante financiële regelgeving, hen juridisch te ondersteunen bij hun dienstverlening en hen te begeleiden in hun contacten met toezichthouders.

Bekijk op Linkedin

Projecten & prestaties

Opzetten Supervisory Relations functie

Deelnemen Regulatory Oversight proces

Deelnemen Intern fraudeonderzoek

Coördinatie ECB onderzoeken

Werkervaring

2017-heden	Charco & Dique	Regulatory & Compliance Consultant
2011 – 2017	Rabobank	Regulatory Affairs Officer Group Compliance
2008 – 2011	NIG Compliance (thans: DPA)	Compliance Consultant
2010 – 2011	Rabobank International	Policy Advisor Compliance
2010	Wilgenhaege Vermogensbeheer	Compliance Officer
2010	KPN (Wholesale & Operations)	Business Compliance Officer
2010	United International Management	Compliance Officer
2009 – 2010	ING Bank (Global Wholesale Compliance)	Mobile team officer
2009	DSB Bank	Seniorjurist Toezicht en Compliance
2008 – 2009	Bouwfonds Investment Management	Compliance Officer
2004 – 2008	KAS BANK N.V.	Compliance Officer
2001 – 2004	KAS BANK N.V.	Seniorbedrijfsjurist
2000 – 2001	De Nederlandsche Bank	Juridisch beleidsmedewerker, Afdeling Ontwikkeling Betalingsverkeer
1999 – 2000	De Nederlandsche Bank	Jurist, Afdeling Juridische Zaken
1990 – 1999	Kas-Associatie (thans: KAS BANK)	Bedrijfsjurist

Opleidingen & cursussen

2009	ING	MLRO Master Class
2009	NIBE-SVV	Integriteitsmodule DSI Compliance Professional
2005	NIBE-SVV	Leergang Certified Compliance Officer
1993-1995	Universiteit van Amsterdam	Nederlands recht (doctoraal)
1985-1990	Universiteit van Amsterdam	Internationaal recht (doctoraal)
1981-1985	HES Rotterdam	HEAO economisch-linguïstische richting

Download CV